《预期研究的历史、现状及前沿》讲座纪要

主讲人：复旦大学中文系 陈振宇 教授

整理者：华中科技大学人文学院 陈禹 博士

本次讲座陈振宇老师从预期的本质、历史和现存问题这三个方面开展。强调了预期的重要性：是语用学核心，所有理论都能用预期理论讲述。

一、预期的本质与理论模型

本质：

语用规则的本质是恰当性，恰当性的核心是认识主体的预期

预期就是认识主体对事物的真假、属性、价值等方面的预先认识或估计。

理论模型：

背景知识：

交际中的相对信息模型：信息的接受者接受两种关于命题M的信息：从已有的知识状态O可以推理出的；通过信道传递过来的关于M的知识。

完整的简单预期的语篇包括四部分：

认识主体（信息接收者）事前已经获得知识：O

预期：由O推测或预先估计出事件M的概率：P（M｜O）

信道传给认识主体的知识：P（M）

预期性由｜P（M｜O）- P（M）｜决定

正预期信息：｜P（M｜O）- P（M）｜约等于0，预期和接受信息相等

反预期信息：｜P（M｜O）- P（M）｜显著大于0，预期和接受信息不符

无预期信息：P（M｜O）取值不确定或约等于0.5，对于M没有倾向性结论

预期就是情态表达的语句：可以分为

意愿预期、能力预期、道义预期、认识预期（不同情态意义）

自预期、他预期、常理预期、前文预期、行为主体预期（产生预期的主体）

举例：

[屋顶漏了]，（所以）不希望下雨，但竟然/偏偏下起了瓢泼大雨。

条件O：（张家）屋顶漏了

预期P（M｜O）：张家不希望下雨

当前信息P（M）：但竟然/偏偏下起了瓢泼大雨

预期性｜P（M｜O）- P（M）｜：约等于1，主体反预期

（张家）[屋顶漏了]，但竟然一连几天都没下雨。

条件O：（张家）屋顶漏了；说话者想看到他们狼狈的样子（隐藏条件）

预期P（M｜O）：说话者希望下雨

当前信息P（M）：但竟然一连几天都没下雨

预期性｜P（M｜O）- P（M）｜：自反预期信息（反说话人预期）

对比：

[美国有世界上最先进的医疗体系]，（所以）（本来）能够轻松应对流行病的挑战，但居然在新冠病毒面前败下阵来。

[美国有世界上最先进的医疗体系，但政治上无法开展相关的预防措施]，（所以）照样不能防止疫情的蔓延，怪不得仅仅一个多月就“失守”了。

都含有“但”，“但”表示转折，转折是反预期吗？

不一定，第一个句子中，“但”在当前信息句中，是反预期；第二个句子中，“但”在条件中，表明两个条件对应两个预期，凸显的是条件2-预期2，是正预期。

预期可以是关于命题的，也可以是言语行为层面的。

例如：

[你以为富豪们的生活是花天酒地的]，但实际上他们的奢侈超出你的想象。

反预期是针对言语行为的。

综上，在预期表达中，前三个是语篇中的句子或小句，最后一个预期性则是语篇的整体性质（预期性针对语篇）

其中，按照出现的必要性：当前信息，条件，预期

预期不出现：

[说好的他来接我]，结果连个鬼影都没见到。（预期，应该来接我）

条件不出现：

本来应该是一篇短序，没想到写了这么长。

条件和预期不出现：

在这个实验中最幸运的是富兰克林居然没有被电死，因为这是一个危险的实验，后来有人重复这种实验时遭电击身亡。（只有当前信息）

预期与当前信息不出现：

在他辞世后半个娱乐圈都发文悼念，其中《流浪地球》的导演郭帆也发文称：达哥，[说好的咱们第二集见]。（只有条件）

条件与当前信息不出现：

兰芝的心里油然生出一股酸楚：这婚礼上站着的本应该是自己和他呀。（只有预期）

二、预期研究的引入与发展

国外：

Heine（1991）提出了“反预期标记”术语，“共享常态”（shared norms）：说话人熟悉的世界的常态的规范；说话人头脑中的常态和规范；说话人认为听话人头脑中的常态和规范。

Dahl：（2000）提出了预期的结构，从言语事件参与者的预期角度将信息三分为（正）预期信息、中性信息、反预期信息

其中大部分学者关注的是反预期。

汉语学界：

吕叔湘（1942/2002）：用预期来解释汉语的转折复句，也就是“但是”转折句的第一种用法

周兴志（1986）:预期汉语研究的起点。对“果然、竟然”的逻辑分析

陆俭明（1989）：VA了可以表示偏离预期的结果

陈立民（2005）:“就”和“才”的共同语义特征是表示“实际偏离预期”

吴福祥（2004）西方预期研究进入汉语研究的开始。关注的是Dahl的预期理论

汉语学界对预期的研究可以分为两个阶段：

开始-2014：微观层次，针对的是具体的汉语现象，这些具体研究在第二阶段也存在。

例外：袁毓林：解-反预期

2014-今：理论创新阶段，对预期理论方面的问题展开讨论，离开了外国理论的参照，是理论思考的开始

三、已有的研究存在一下三个问题：

1.标记和触发语的区别

完整的预期性表达语篇结构需要三个语句：条件、预期、当前信息

刘瑞（2020）提出了触发语和标记的不同。

正/反预期触发语：位于条件或预期的小句或结构之中：本来、说好的、毕竟、虽然

正/反预期标记：位于当前信息的小句或结构中：但是、可、竟然、居然、果然

例如：[说好的不去]，嘿，你怎么自个儿偷偷地去了。（在条件中）

触发语：不再当前信息句中，不直接表明当前信息，只是暗示有某种倾向。间接的暗示，可能不是百分之百的，大多数情况下暗示没有按照预期进行，但也有例外：[说好的雨]，要来了！（正预期）

“说好的”不是反预期标记，而是一种寄生的反预期触发语。（寄生的符号：本来表达其他语义，只是倾向于表达这样的信息）

两个视角：

下行视角：推断的视角

说话者站在O的位置进行推断，依赖预期产生的含义

在无标记时是正预期语境

我得按我妈妈的嘱咐行事，[出来前说好的]。

上行视角：回溯的视角

说话者站在当前信息的角度，

[说好的不去]，嘿，你怎么自个儿偷偷地去了。

在无标记时是反预期语境

“说好的X”大量用于上行视角，所以出现了大量的反预期实例，但并非完全规约化，下行视角也存在。

双预期结构：

甲：[这大冷的天]，您老怎么来了？

乙：[说好的大家伙以快儿来]，我当然得来！

甲：反预期

乙：正预期

乙用正预期反对甲的正预期，也就是解-反预期的结构，将前面的反预期解除

恍然句/领悟句也是双预期结构：

原来今天不上课啊，怪不得教室里都没人。

有两个预期结构，用第二个正预期接触第一个反预期。

“当然”是正预期触发语，有时也会出现在反预期中，表示极度例外。

[中国是弱国]，所以中国人是低能儿，分数在六十分以上，便不是自己的能力了：也无怪他们疑惑。（反预期）

有很多当然句，不知道条件，无法谈预期

A：想做工还是嫁人？

B：当然嫁人。

中性询问，无偏向

A：你受过威胁吗？人身威胁？

B：当然。

“当然”是寄生的正预期触发语

2.条件和预期的区别

预期和条件是区别的，有时被混为一谈。

[老王让她去买烟]，她竟然不去。

条件O：老王是领导

预期P（M｜O）：应该去

当前信息P（M）：不去

预期性：反预期

[老王让她去买烟]，她竟然去了。

条件O：她平时孤傲，老王让她去买烟

预期P（M｜O）：不回去

当前信息P（M）：去了

预期性：反预期

之前有些学者没有区分清楚预期和条件，尤其是把显性条件当作显性预期，实际上预期是隐含的。

他刚打算去上班，突然下起了大雨。

条件：打算上班

预期：希望天气好

当前信息：下雨

预期性：反预期

3.复杂预期语篇——以“瞧”为例

邱闯仙（2010）认为“瞧”是正预期标记；谷峰（2014）认为是引导反预期信息；郑娟曼（2018）认为谷牵强。

实际上，“瞧”是一个复杂预期的用法。

论证过程：

瞧XP的用法：

XP表示说话者引用的条件

XP表示说话者的预期

XP表示当前信息（语料最多）

条件：

[您瞧那么些萝卜糟蹋的]，你就不心疼吗？

（条件推出了预期）

预期：

瞧吧，过会儿它就会来告诉你，你的通行证没办下来。

当前信息：

对说话者来说，是自己的感叹：表明对说话者来说有很重要的意义。

完全和预期不符，贬义居多，少数为褒义：

瞧这帮人那醉生梦死的样子。

小预期：说话者对自己的预期信心不高，不一定实现

你瞧你瞧，又下上了。

预期中有两个层次，一个是酷爱下棋，一个是妹妹来送别，所以有两个预期，既是正预期信息又是反预期信息。

郑娟曼（2018）中的例子：瞧，她又来了！也是小预期的实例。

对听话者来说，是说话者告诉听话者新信息：XP信息足够多，说话者试图以此引起对方的意外情绪。

瞧我抽的美国免税烟，瞧我喝的日本免税酒

条件：进口货罕见

预期P（M｜O）：（听话者会认为）不会见到

当前信息P（M）：抽的美国免税烟，喝的日本免税酒

预期性：他反预期

有时难以区分是说话人意外还是听话人意外，有时甚至是既表达自己的意外，又希望听话者意外。

瞧那卖糖果的小姐手指多巧，一抓就是一斤，一粒不多一粒不少。

“我说什么来着”有两个预期结构：

对说话人来说是正预期

对听话人来说是反预期

复杂多预期结构

两个预期结构，两个当前信息：

有话别不敢直说，憋在心里再憋坏了，瞧人潘佑军，多男子汉，敢作敢当。

两个当前信息：潘佑军和你

两个预期性：自正预期（潘符合预期）；自反预期（你不合预期）

两个预期结构，一个当前信息，两个预期是两个对立的认识主体：

瞧，一碗面吃出毛病了吧。

两个预期：说话者怀疑有蹊跷，听话者声称没有蹊跷

预期性：自正、他反

“我说什么来着”也是复杂预期语篇：说话者和他人预期对立；“我对你错”；

目前确凿的正预期标记，只有一个“果然”